一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監管工作所必需的法律專業知識和相關知識的應用能力。

二、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考法律類職位的考生參加本類別的專業科目考試。法律類專業科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇20題

（二）專業知識—法律

1、單項選擇40題

2、多項選擇20題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案�？忌�必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項選擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）

１、根據我國憲法規定，下面哪種情況不是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？

A：公民在年老時

B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時

D：公民在喪失勞動能力時

答：（Ｃ）

（二）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據我國憲法規定，下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？

A：公民在年老時

B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災害時

D：公民在喪失勞動能力時

答：（ABD）

五、考查知識點

考生應掌握證券期貨基礎知識（可參考財金類考試大綱）和以下法律專業知識：

（一）習近平法治思想

習近平法治思想的重大意義、豐富內涵、核心要義、精神實質、實踐要求。

（二）證券期貨法律

1、證券法

（1）證券法的適用范圍及基本原則。

（2）證券發行的條件、方式。

（3）證券交易的一般規定、證券上市與禁止的交易行為。

（4）上市公司收購的方式和程序。

（5）信息披露制度與法律責任。

（6）投資者保護制度。

（7）證券交易場所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會。

（8）證券公司的組織形式、設立條件、業務范圍和基本業務規則。

（9）證券公司的法人治理結構、內部控制及監管。

（10）證券監督管理機構的性質、職責、權限。

（11）證券違法的法律責任及市場禁入制度。

2、證券投資基金法

（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產的性質。

（2）基金管理人、基金托管人。

（3）基金的運作方式。

（4）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易。

（5）公募基金的投資和信息披露。

（6）公募基金合同的變更、終止及基金財產清算。

（7）公募基金份額持有人的權利及行使。

3、期貨和衍生品法

（1）期貨和衍生品交易的定義與基本規則。

（2）期貨交易者、期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構、期貨業協會。

（3）跨境交易與監管協作。

4、私募投資基金監督管理條例

（1）私募投資基金監督管理條例的適用范圍和基本原則。

（2）私募基金管理人和私募基金托管人。

（3）資金募集和投資運作。

（4）創業投資基金。

（三）公司企業法律

1、公司法

（1）公司的概念、特征和種類。

（2）公司的設立、登記、章程、資本及股東出資。

（3）股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度。

（4）公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規定。

（5）股份發行及股權、股份的轉讓。

（6）公司董事、監事、高級管理人員的資格、義務。

（7）公司的財務與會計制度。

（8）公司債券。

（9）公司的變更、合并、分立。

（10）公司的解散、清算。

2、合伙企業法

（1）合伙企業的概念、特征和種類。

（2）合伙企業的解散與清算。

3、企業破產法

（1）破產的概念、破產原因和破產案件管轄。

（2）破產的申請和受理、債務人財產、破產費用、共益債務。

（3）破產重整、和解及破產清算。

4、企業債券管理條例

（四）民事經濟法律

1、《民法典》總則

（1）民事主體，民事權利能力和民事行為能力，宣告失蹤與宣告死亡，代理的概念和特征。

（2）民事權利的種類，民事法律行為的定義、形式要件和效力，民事責任。

（3）債的發生原因。

（4）訴訟時效與期間。

2、合同

（1）合同的概念、特征和分類。

（2）合同的訂立、效力、履行、保全。

（3）合同的變更、轉讓、終止和違約責任。

（4）合同的擔保，保證與定金制度。

（5）借款合同、保理合同等典型合同。

3、物權

（1）物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護。

（2）所有權、用益物權的概念、特征和內容。

（3）擔保物權的概念、特征、種類和內容。

（4）占有的概念、性質、種類、取得和消滅。

4、人格權

（1）隱私權與個人信息保護。

5、侵權責任

（1）侵權行為和歸責原則。

（2）侵權責任的概念、構成、方式與適用。

（3）侵權責任的免責和減輕。

（4）責任主體的特殊規定、各類侵權行為與責任。

（5）資本市場侵權行為的相關司法解釋。

6、金融法律

（1）商業銀行業務及基本規則、對存款人的保護。

（2）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行。

（3）票據的概念、種類和特征、票據權利的取得、消滅和行使。

（4）信托設立、信托財產、信托當事人。

（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢義務。

7、其他經濟法律

（1）市場競爭原則，不正當競爭行為。

（2）壟斷行為及其認定規則、調查程序。

（3）勞動者的權利、勞動合同和勞動爭議。

（五）行政刑事法律

1、行政法

（1）行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷。

（2）行政強制的種類、設定、行政強制措施的實施程序。

（3）行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄和適用、行政處罰的決定、執行程序。

（4）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定。

（5）國家賠償的范圍、請求人、義務機關及賠償程序。

（6）監察機關及其職責、監察范圍和管轄、監察權限和監察程序。

（7）信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦。

2、刑法

（1）犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由。

（2）犯罪的預備、未遂和中止。

（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數形態。

（4）刑罰種類、裁量、執行和消滅。

（5）妨害對公司、企業的管理秩序罪及其追訴標準、相關司法解釋。

（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關司法解釋。

（7）貪污賄賂罪、瀆職罪。

（8）侵犯公民人身權利、民主權利罪，侵犯財產罪。

（六）訴訟法律和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、受案范圍與管轄、當事人、民事證據、財產保全和先予執行、起訴和審判。

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執行以及證券行政處罰案件的相關司法政策。

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、偵查、審判和附帶民事訴訟。

4、仲裁的概念和特點、仲裁機構和仲裁協議、仲裁程序。

5、國家的基本制度、公民的基本權利與義務、國家機構。

6、立法體制、立法權限和立法程序。

7、政府信息公開的范圍、方式和程序。

 

中國證監會人事教育部

                                 2023年10月